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某县工商局吊销米达公司的营业执照。米达公司不服起诉。因县工商局未提交该吊销决定所依据的规范性文件,一审法院判其败诉。县工商局不服上诉,并提交了某省人大常委会制定的《某省集中交易市场管理条例》作为其吊销依据。下列说法正确的有:()

法律职业试卷一(客观题 ) 2023-05-23

A:该《条例》是地方性法规,法院不得拒绝适用,须作为吊销执照合法的依据
B:该《条例》尽管是地方性法规,但它不得单独作为吊销执照的依据
C:法院应认可该《条例》关于吊销企业营业执照规定的效力,并据此撤销一审判决
D:法院不应把该《条例》作为撤销一审判决的依据,应全面审查本案,若没有其他证据及规范性文件证明吊销执照合法,应维持一审判决

参考答案:BD

《行政处罚法》第1l条第1款规定:“地方性法规可以设定除限制人身自由、吊销企业营业执照以外的行政处罚。”据此,地方性法规不得设定吊销企业营业执照的行政处罚。换言之,地方性法规不得作为工商局吊销企业营业执照的法定依据。故A项“须作为吊销执照合法的依据”的说法过于绝对;B项“它不得单独作为吊销执照的依据”正确;C项错误、D项正确。另外,根据《行诉证据规定》第1条第1款被告对作出的行政行为负有举证责任,应当在收到起诉状副本之日10日内,提供据以作出被诉行政行为的全部证据和所依据的规范性文件。本案中,被告在二审中才提交该《条例》作为被诉吊销执照的依据,显然已经超出法定期限。《行诉法解释》第31条第3款规定:“被告在二审过程中向法庭提交在一审过程中没有提交的证据,不能作为二审法院撤销或者变更一审裁判的根据。”参照该款规定,该《条例》也不得作为二审法院撤销一审裁判的依据。从这个意义上讲,C项也是错误的,D项是正确的。

(2018年)关于CAPM模型,下列说法错误的是()。

类别: 银行证券 | 证券投资基金基础知识 2023-07-26

(2018年)构造投资组合时,在风险资产投资组合中引入无风险资产后,有效前沿变成了射线,这条射线即是()。

类别: 银行证券 | 证券投资基金基础知识 2023-07-26

(2018年)假设一投资者拥有M公司的股票,他决定在投资组合中加入N公司的股票,这两种股票的期望收益率和总体风险水平相当,当M和N股票的相关系数为()时,资产组合风险降低效率最高。

类别: 银行证券 | 证券投资基金基础知识 2023-07-26

(2018年)证券m与n的相关系数为-0.8,m与k的相关系数为0.6,下列说法正确的是()。

类别: 银行证券 | 证券投资基金基础知识 2023-07-26

(2018年)某基金公司一款多元基金产品,投资范围较广,在向投资者推广时,作出如下宣传:Ⅰ.本基金通过分散化投资降低非系统性风险Ⅱ.通过分散化投资,宏观经济因素不会影响该基金大部分投资对象各自的价格Ⅲ.由于部分资产投向海外市场,可以在一定程度上降低基金在国内市场风险暴露Ⅳ.个别投资对象价格的大幅波动,对基金整体业绩影响较小上述宣传中说法正确的是()。

类别: 银行证券 | 证券投资基金基础知识 2023-07-26

(2018年)阿尔法(仅)投资策略是寻找价值被低估的资产进行投资以获取超额收益。所谓价值被低估的资产具有的特点是()。

类别: 银行证券 | 证券投资基金基础知识 2023-07-26

(2016年)在不能买空卖空的情况下,构造的投资组合不可能达到的效果是()。

类别: 银行证券 | 证券投资基金基础知识 2023-07-26

(2016年)关于β系数,以下表述错误的是()。

类别: 银行证券 | 证券投资基金基础知识 2023-07-26

(2015年)某大学基金会的投资目标是资产的长期保值增值。该基金会当前有20%的资产配置于国内股票,80%的资产配置于国内债券。为了分散风险,提高收益,该基金会考虑了如下措施:Ⅰ.将部分资产配置于国外股票;Ⅱ.将部分资产配置于房地产投资;Ⅲ.将部分资产配置于私募股权投资;Ⅳ.将所有资产配置于国内股票;Ⅴ.将所有资产配置于国内债券。以上哪些措施可以起到分散风险提高收益的目的()

类别: 银行证券 | 证券投资基金基础知识 2023-07-26

(2016年)市场上期限较长的债券收益率通常比期限较短的债券收益率更高,这个高出的收益率称为()。

类别: 银行证券 | 证券投资基金基础知识 2023-07-26

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