保险公司违背受托义务，擅自运用客户资金，应承担的刑事处罚有( )。Ⅰ．情节严重的，对单位判处罚金Ⅱ．情节严重的，对单位的直接负责的主管人员，处3年以下有期徒刑或者拘役Ⅲ．情节特别严重的，对单位的直接负责的主管人员处3年以上10年以下有期徒刑Ⅳ．情节特别严重的，吊销营业执照

类别: 银行证券 | 证券市场基本法律法规 2023-07-24

证券公司办理定向资产管理业务，应当保证客户资产与其自有资产、不同客户的资产相互独立，对不同客户资产的处理方式包括( )。Ⅰ．独立建账Ⅱ．独立核算Ⅲ．分账管理Ⅳ．设立总账

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集合资产管理合同由( )签署。Ⅰ．证券公司Ⅱ．资产托管机构Ⅲ．单个客户Ⅳ．证券交易所

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下列关于股份有限公司设立的说法中，正确的有( )。Ⅰ．应当有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额Ⅱ．可以采取发起设立或者募集设立的方式Ⅲ．募集设立应当由发起人认购公司发行的全部股份Ⅳ．发起人制订公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过

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下列选项中，属于公司公开发行新股的条件有( )。Ⅰ．具备健全且运行良好的组织机构Ⅱ．具有持续盈利能力，财务状况良好Ⅲ．最近5年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为Ⅳ．经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件

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下列决议中，必须经出席会议的股东所持表决权的2／3以上通过的有( )。Ⅰ．公司合并Ⅱ．公司增加注册资本Ⅲ．有限责任公司变更为股份有限公司Ⅳ．公司对外担保

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下列不属于证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构不得担任独立财务顾问的情形是( )。

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下列关于证券业务专业人员范围的说法，错误的是( )。

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上市公司暂停股票上市交易的情形是( )。

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下列关于股份有限公司设立的说法，错误的是( )。

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