下列关于期货居间人的说法，正确的是（）。

期货基础知识 2023-05-24

A：接受期货公司委托进行居间介绍
B：独立承担基于居间法律关系所产生的民事责任
C：独立于期货公司和客户之外
D：是期货公司签订期货经纪合同的当事人

参考答案：ABC

D项居间人与期货公司没有隶属关系，不是期货公司订立期货经纪合同的当事人。

根据《证券业从业人员资格管理办法》规定，取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后（）日内向中国证券业协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。

类别: 银行证券 | 证券投资顾问业务 2023-08-02

下列关于对提供证券投资顾问服务的人员的要求，正确的有（　　）。Ⅰ证券投资顾问可以同时注册为证券分析师Ⅱ应当具有证券投资咨询执业资格Ⅲ须在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问Ⅳ证券投资顾问不能同时注册为证券分析师

类别: 银行证券 | 证券投资顾问业务 2023-08-02

证券公司、证券投资咨询机构应当按照（　　）的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排。Ⅰ公平Ⅱ公正Ⅲ合理Ⅳ自愿

类别: 银行证券 | 证券投资顾问业务 2023-08-02

中国证监会颁布的《发布证券研究报告暂行规定》中对证券研究报告发布机构做出相关要求，下列说法正确的有（　　）。Ⅰ发布证券研究报告时，应当遵守法律、行政法规和本规定Ⅱ应当公平对待其发布对象，但在特定条件下可优先将资料提供给特定对象Ⅲ为了实现信息的保密性，不鼓励证券分析师通过公众媒体发表评论意见Ⅳ应当对发布的时间、方式、内容、对象和审阅过程实行留痕管理

类别: 银行证券 | 证券投资顾问业务 2023-08-02

证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的，( )可以采取处罚措施。 A、中国证监会 B、国务院 C、证券行业协会 D、中国证监会及其派出机构

类别: 银行证券 | 证券投资顾问业务 2023-08-02

从业人员监督管理的相关规定包括（）。 Ⅰ.取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由协会注销其执业证书 Ⅱ.重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书 Ⅲ.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后十日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记 Ⅳ.机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务

类别: 银行证券 | 证券投资顾问业务 2023-08-02