对于资产管理业务风险的控制，《证券公司客户资产管理业务试行办法》和《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》要求的内容有（ ）。A.证券公司开展资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险B.证券公司应当向客户如实披露其业务资格，并应当充分揭示市场风险、证券公司因丧失资产管理业务资格给客户带来的法律风险以及其他投资风险C.证券公司及代理推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务，可以通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划D.在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的财产与收入状况、风险承受能力以及投资偏好等基本情况；客户应当如实提供相关信息

类别: 银行证券 | 证券交易 2023-05-26

资产托管机构应当按照中国证监会的规定和定向资产管理合同的约定，履行（ ）等职责。A.安全保管客户委托资产 B.资金的投资运作C.办理资金收付事项 D.监督证券公司投资行为

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以下尚未公开的信息中，属于内幕信息的是（ ）。A.上市公司收购的有关方案B.上市公司股权结构发生重大变化C.上市公司1/4监事发生变动D.上市公司发生重大债务

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证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括（ ）。A.将自营账户借给他人使用 B.操纵市场C.将自营业务与代理业务混合操作 D.内幕交易

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证券自营业务的具体含义包括（ ）。A.所有证券公司都能从事的证券业务B.是一种以盈利为目的的经营行为C.在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金D.自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行

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下列符合证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格条件的有（ ）。A.具有健全的内部控制制度和风险防范机制B.具有20家以上的营业部，且布局合理C.最近年度净资本不低于人民币2亿元D.最近2年内不存在重大违法违规行为

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关于上海证券交易所市场的股东大会网络投票，以下说法中正确的是（ ）。A.申报2股代表弃权B.申报I股代表同意C.对同一议案不能多次进行表决申报，多次申报的，以第一次申报为准D.当股东大会有多个待表决的议案，则申报1元代表表决议案一，申报2元代表表决议案二，依此类推

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若T日为网上定价发行新股申购日，下列关于申购日程安排的说法，正确的有（ ）。A. T+1日进行申购资金验资B. T+1日由中国结算公司分公司冻结申购资金C. T+2日主承销商组织摇号抽签D. T f 3日公布摇号中签结果，解冻未中签部分申购资金

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证券公司向客户提供服务的方式有多种，目前通常使用的客户服务方式有（ ）。A.邮寄服务 B.自动传真C. 一对一专人服务 D.讲座、推介会和座谈会

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下列可以作为市场细分的依据的是（ ）。A.政治因素 B.投资者行为因素C.投资者心理因素 D.人口因素

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