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当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时,应当通过()与投资者协商,采取办法妥善予以解决。

期货法律法规 2023-05-24

A.中国期货业协会
B.期货交易所
C.所在期货经营机构
D.中国证监会派出机构

参考答案:C

根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第32条的规定,当从业人员与其所服务的投资者存在利益冲突或因其他原因无法继续提供期货业务服务时,应当通过所在期货经营机构及时与投资者协商,采取更换从业人员或其他办法妥善予以解决。

基金从业资格考试属于基金职业道德教育途径中的( )。

类别: 银行证券 | 基金法律法规、职业道德与业务规范 2023-07-26

基金托管人应当在事件发生之日起2日内编制并披露临时公告书的重大事项包括( )Ⅰ.托管部门的主要业务人员在1年内变动超过30%Ⅱ.托管人召集基金份额持有人大会Ⅲ.托管人的法定名称或住所发生变更Ⅳ.托管人受到监管部门的调查或受到严重行政处罚

类别: 银行证券 | 基金法律法规、职业道德与业务规范 2023-07-26

基金管理人制定内部控制制度的一般原则包括( )Ⅰ.合法、合规性原则Ⅱ.全面性原则Ⅲ.审慎性原则Ⅳ.适时性原则

类别: 银行证券 | 基金法律法规、职业道德与业务规范 2023-07-26

国际金融市场是其经营内容包括跨境的( )等。Ⅰ.资金借贷Ⅱ.外汇买卖Ⅲ.证券买卖Ⅳ.资金交易

类别: 银行证券 | 基金法律法规、职业道德与业务规范 2023-07-26

"关于投资者教育的内容,以下表述正确的是( )Ⅰ.投资者的投资决策受个人背景和社会环境等多种因素的影响Ⅱ.资产配置教育指导投资者对个人资产进行科学的计划和配置Ⅲ.权益保护教育不仅是市场化的要求,也是公平原则在投资者教育领域中的体现

类别: 银行证券 | 基金法律法规、职业道德与业务规范 2023-07-26

以下不属于基金市场服务机构的是( )

类别: 银行证券 | 基金法律法规、职业道德与业务规范 2023-07-26

依据基金销售适用性原则,不属于基金产品风险评价主要依据的是( )

类别: 银行证券 | 基金法律法规、职业道德与业务规范 2023-07-26

无需披露上市交易公告书的基金品种是( )

类别: 银行证券 | 基金法律法规、职业道德与业务规范 2023-07-26

王先生投资6万元认购开放式基金,认购基金在募集期产生的利息10元,其对应认购费率为1.8%,净值为1元。王先生净认购金额为( )元。

类别: 银行证券 | 基金法律法规、职业道德与业务规范 2023-07-26

投资者通过互联网基金代销平台看到某基金10月24日单位净值为1.020元,且10月25日为开放日,遂投资1万元至该基金,该基金招募说明书列明申购费率1.5%,互联网基金代销平台为促进销售,四折申购,开放日单位为1.025元,则可得到的基金份额是( )

类别: 银行证券 | 基金法律法规、职业道德与业务规范 2023-07-26

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