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机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列哪些条件的人员从事期货业务的,应当为其办理从业资格申请( )

期货法律法规 2023-05-24

A.品行端正,具有良好的职业道德、已被本机构聘用
B.最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚
C.未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施,或者禁入期已经届满
D.最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格

参考答案:ABCD

《期货从业人员管理办法》第十条,机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的,应当为其办理从业资格申请:(一)品行端正,具有良好的职业道德;(二)已被本机构聘用;(三)最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚;(四)未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施,或者禁入期已经届满;(五)最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格;(六)中国证监会规定的其他条件。机构不得任用无从业资格的人员从事期货业务,不得在办理从业资格申请过程中弄虚作假。故本题答案为ABCD。

《商业银行公司治理指引》第四条指出,商业银行公司治理应当遵循原则有( )。

类别: 银行证券 | (中级)银行管理 2023-08-12

商业银行的公司治理具有特殊性,具体表现为( )。

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( )作为国务院反洗钱行政主管部门负责全国的反洗钱监督管理工作。

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外汇业务中较独特的风险是( )。

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商业银行等金融机构的反洗钱义务主要包括(??)。

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外汇管理主要包括( )。

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委托贷款的主要风险点包括( )。

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下列关于委托贷款的说法,正确的有( )。

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( )是指金融机构购买同业金融资产或特定目的载体的投资行为。

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金融机构同业投资应严格风险审查和资金投向合规性审查,按照()原则,根据所投资基础资产的性质,准确计量风险并计提相应资本与拨备。

类别: 银行证券 | (中级)银行管理 2023-08-12

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