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下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述,错误的是( )。

期货法律法规 2023-05-24

A.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务
B.期货公司总部应当设立独立的部分,对期货投资咨询业务实行统一管理
C.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的,期货公司应当做出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排
D.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度,建立健全信息隔离机制,并保持办公场所和办公设备相对独立

参考答案:A

《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十三条,期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度,建立健全信息隔离机制,并保持办公场所和办公设备相对独立。期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的,期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排。故本题答案为A。

控制环境是构成公司内部控制的基础,良好的控制环境有利于公司制度的有效执行,以下不属于内部控制环境内容的是( )

类别: 银行证券 | 基金法律法规、职业道德与业务规范 2023-07-26

董事会审议公司及基金投资运作中的重大关联交易应当经过( )的独立董事通过。

类别: 银行证券 | 基金法律法规、职业道德与业务规范 2023-07-26

当基金募集期限届满时,以下选项会导致基金募集失败的是( )

类别: 银行证券 | 基金法律法规、职业道德与业务规范 2023-07-26

( )是对已经识别的风险点进行定性或者定量分析,或者利用定性和定量结合的方法进行分析,确定风险的等级。

类别: 银行证券 | 基金法律法规、职业道德与业务规范 2023-07-26

( )的主要职责是负责拓展、管理与渠道、机构客户的合作关系,实施公司销售策略、业务计划,包括新基金发行、持续营销等活动。

类别: 银行证券 | 基金法律法规、职业道德与业务规范 2023-07-26

某银行个人金融部对拟在该行上线的一直基金产品进行审慎调查,管理该产品 的基金公司一年前受到监管部门禁发新产品三个月的处罚,该基金公司、该基金经理过去两年均获得金牛基金奖,该基金公司提供了近三年的财务报表。该银行个人金融部产品准入委员会经过调查、审核、决定不同意该产品上下销售,以下说法正确的是 ( )。

类别: 银行证券 | 基金法律法规、职业道德与业务规范 2023-07-26

开放式基金出现巨额赎回时,基金管理人决定部分延期赎回,以下表述错误的是( )。

类别: 银行证券 | 基金法律法规、职业道德与业务规范 2023-07-26

基金宣传推介材料是指( )

类别: 银行证券 | 基金法律法规、职业道德与业务规范 2023-07-26

基金销售适用性原则中( )原则,对投资者进行分类管理,对普通投资者和专业投资者实施差别适当性里,履行差别适当性义务。

类别: 银行证券 | 基金法律法规、职业道德与业务规范 2023-07-26

基金销售人员陈述所推介基金的业绩时,以下错误的是( )

类别: 银行证券 | 基金法律法规、职业道德与业务规范 2023-07-26

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