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刘某为甲期货公司从业人员,在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后,私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某可能受到的纪律惩戒有( )。

期货法律法规 2023-05-24

A.公开谴责
B.暂停从业资格
C.罚款
D.撤销从业资格

参考答案:ABD

A项,《期货从业人执业行为准则(修订)》第三十八条规定,从业人员违反本准则,情节严重,并造成严重后果的,予以公开谴责。BD两项,第三十九条规定,从业人员有下列情形之一的,暂停其从业资格6个月至12个月;情节严重的,撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请:(一)本准则第二十六条所禁止行为之一的;(二)拒绝协会调查或检查的;(三)获取不正当利益的;(四)向投资者隐瞒重要事项的;(五)违反保密义务,泄露、传递他人未公开重要信息的。

甲(16岁)因盗窃罪,可能判处有期徒刑6个月,下列说法正确的是:( )A.甲有悔罪表现,检院可以作出附条件不起诉的决定B.对甲附条件不起诉的考验期为10个月C.甲离开所居住的市、县或者迁居,应当报经公安机关批准D.考验期满的,甲没有违反规定,检察院可以作出不起诉的决定。

类别: 其它 | 法律职业试卷一(客观题 ) 2023-05-23

侦查机关在对一起重大的贪污案件进行侦查时,基于侦破案件的需要,采取了监视、监听等技术侦査措施。下列哪些说法是错误的?( )A.技术侦查措施自签发之日起1个月以内有效B.侦查人员对采取技术侦查措施过程中知悉的商业秘密应当保密C.侦查机关可以依照规定实施控制下交付D.收集的证据在刑事诉讼中可以作为证据使用

类别: 其它 | 法律职业试卷一(客观题 ) 2023-05-23

人民法院在下列哪些情况下能适用简易程序?( )A.被告人承认自己所犯罪行B.被告人对适用简易程序没有异议C.共同犯罪案件中部分被告人不认罪D.被告人是尚未完全丧失辨认或者控制自己行为能力的精神病人

类别: 其它 | 法律职业试卷一(客观题 ) 2023-05-23

张某因涉嫌敲诈勒索被公安机关取保候审,张某在取保候审期间的下列哪些行为违反了法律规定的义务?( )A.未经批准与家人出省探亲,3日后方返回B.单位变动,2天后向机关报告C.威胁被害人,并要求私了D.在传讯时由于交通事故未能及时到案

类别: 其它 | 法律职业试卷一(客观题 ) 2023-05-23

李某、张某、王某共同盗窃案中,一审判决李某有期徒刑7年,张某有期徒刑6年,王某有期徒刑5年,李某认为判决过重,提起上诉,张某、王某没有上诉,人民检察院 认为对李某的判决畸轻而提出抗诉,有关此案下列说法中不正确的是:( )A.二审法院对此案可以不开庭审理B.人检察院应当派员出庭C.二审法院只针对李某判决是否适当进行审理,而无须对王某、张某的量刑予以审查D.二审法院不得加重李某的刑罚

类别: 其它 | 法律职业试卷一(客观题 ) 2023-05-23

在公诉案件的审理过程中,下列哪些选项属于合议庭在庭审过程中延期审理的情形:( )A.在审判过程中,被告人当庭逃跑,致使案件在较长时间内无法继续审理的B.人民检察院变更、追加起诉而需要给辩护人必要的准备辩护时间的C.公诉人要求进行补充侦查的D.被告人当庭拒绝辩护人辩护

类别: 其它 | 法律职业试卷一(客观题 ) 2023-05-23

毒品犯罪案件的证人因在诉讼中作证,本人的人身安全面临危险,法院应当采取以下哪些保护措施?( )A.不公开真实姓名、住址和工作单位等个人信息B.采取不暴露外貌、真实声音等出庭作证措施C.禁止特定的人员接触证人D.对人身和住宅采取专门性保护措施

类别: 其它 | 法律职业试卷一(客观题 ) 2023-05-23

下列选项中,哪些期限不计入审理期限? ( )A.中止审理的期间B.审查起诉阶段补充侦查的期间C.二审开庭前人民检察院查阅案卷的时间D.在审判阶段对被告人进行精神病鉴定的期间

类别: 其它 | 法律职业试卷一(客观题 ) 2023-05-23

列哪些案件,应当作出不起诉决定的是:( )A.犯罪嫌疑人甲涉嫌故意伤害罪,被害人受到的伤害为轻微伤B.犯罪嫌疑人乙涉嫌逃税罪,案件经过二次退回补充侦查,仍事实不清,证据不足C.犯罪嫌疑人丙又聋又哑,涉嫌盗窃罪,依照刑法规定不需要判处刑罚或者免除刑罚D.犯罪嫌疑人乙涉嫌故意伤害罪,经查实,没有犯罪事实发生

类别: 其它 | 法律职业试卷一(客观题 ) 2023-05-23

以下哪些情形应当予以逮捕?( )A.可能实施新的犯罪B.企图自杀或者逃跑C.有证据证明有犯罪事实,可能判处无期徒刑D.有证据证明有犯罪事实,可能判处徒刑以上刑罚

类别: 其它 | 法律职业试卷一(客观题 ) 2023-05-23

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