在评级更新的过程中，商业银行应建立书面的评级更新政策，包括评级更新的（）。

A.条件
B.标准
C.频率
D.程序
E.有效期

参考答案：ACDE

在评级更新的过程中，商业银行应建立书面的评级更新政策，包括评级更新的条件、频率、程序和评级有效期。

按照中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的（）。A. 10% B. 20%C. 30% D. 50%

按照中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，证券公司办理集合资产管理业务，可以接受的资产形式为（）。A.现金资产 B.股票资产C.国债资产 D.基金资产

资产管理业务是指证券公司作为（），依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。A.委托人 B.资产托管人C.资产管理人 D.代理人

证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（）。A.警告 B.罚款C.没收非法所得 D.撤销相关业务许可

《中华人民共和国证券法》规定，操纵证券市场的，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上（）万元以下的罚款。A.60 B. 100C.200 D. 300

证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（）年。A. 3 B. 5C.20 D.10

( )属于明文列示的内幕交易行为。A.以明示的方式约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进某一只股票B.发行人委托证券公司代为买卖证券C.非内幕人员通过不正当手段或其他途径获得内幕信息，并根据该信息建议他人买卖证券D.上市公司与其他公司进行关联交易

根据中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司自营持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（）。A. 10% B. 20%C. 5% D. 30%

在下列选项中，对证券公司自营业务的描述不正确的是（）。A.使用自有资金和依法筹集的资金B.使用以自己名义开设的证券账户C.需要经过中国证监会的批准D.不用缴纳证券交易印花税

从事介绍业务的证券公司应当在（），公开受托从事的介绍业务范围，客户开户和交易流程，出入金流程等信息。A.交易所指定的信息披露媒体 B.证券业协会指定的网站C.其经营场所显著位置或者其网站 D.证监会指定的信息披露媒体

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