甲上市公司发行可转换公司债券，其最近一期末经审计的净资产为20亿元，以下说法正确的有（　　）。[2016年5月真题]Ⅰ．某担保公司为甲公司可转债发行提供担保，但担保范围只限于债券的本金Ⅱ．设定抵押或质押的，抵押或质押财产的估值不低于担保金额Ⅲ．甲公司发行可转债，应按要求提供担保Ⅳ．某担保公司为甲公司可转债发行提供担保，担保方式为一般保证担保Ⅴ．因最近一期末经审计的净资产超过15亿元，因此甲公司发行可转债可免于信用评级

根据《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法》，公众投资者可以认购在上交所上市或挂牌的债券有（　　）。[2016年5月真题]Ⅰ．国债、地方政府债券Ⅱ．公开发行的可转换公司债券Ⅲ．商业银行金融债券Ⅳ．公开发行的分离交易可转换公司债券Ⅴ．证券公司次级债券

下列属于发行公司债券内部增信措施的有（　　）。[2016年5月真题]Ⅰ．商业保险Ⅱ．资产抵、质押担保Ⅲ．限制发行人债务及对外担保规模Ⅳ．设置回售条款Ⅴ．限制发行人向第三方出售或抵押主要资产

依据《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定（试行）》，下列关于主办券商推荐业务的说法正确的有（　　）。[2016年5月真题]Ⅰ．内核会议应对是否同意推荐申请挂牌公司股票挂牌进行表决，表决应采取记名投票方式，每人一票，三分之二以上赞成为通过Ⅱ．主办券商应将尽职调查工作底稿、内核会议成员审核工作底稿、内核会议记录、内核意见等妥善保存，保存期限不少于七年Ⅲ．最近三年内受到中国证监会行政处罚或证券行业自律组织纪律处分的，不得成为该项目小组负责人，也不得成为该项目小组成员Ⅳ．内核机构应独立、客观、公正履行职责，内核机构成员中由推荐业务部门人员兼任的，不得超过内核机构总人数的二分之一Ⅴ．项目小组应由主办券商内部人员和外部聘请的专家组成，外部聘请的专家也须取得证券执业资格，其中注册会计师、律师和行业分析师至少各一名

根据《全国中小企业股份转让系统股票转让细则（试行）》，下列关于全国股份转让系统股票转让的说法正确的有（　　）。[2016年5月真题]Ⅰ．主办券商在全国股份转让系统开展经纪、证券自营和做市业务，应当分别开立交易单元Ⅱ．投资者可以以同一证券账户在单个或多个主办券商的不同证券营业部买入股票Ⅲ．在除权（息）日，挂牌公司应变更股票简称，在简称前冠以“XD”、“XR”、“DR”等字样，“XD”代表除权；“XR”代表除息；“DR”代表除权并除息Ⅳ．挂牌公司股票暂停转让时，全国股份转让系统公司发布的行情中暂不包括股票的信息Ⅴ．股票采取做市转让方式的，应当有2家以上做市商为其提供做市报价服务。申请挂牌公司股票拟采取做市转让方式的，其中一家做市商应为推荐其股票挂牌的主办券商或该主办券商的母公司，该主办券商的子公司不可作为做市商

下列投资者中可以参与全国股份转让系统挂牌公司股票定向发行的有（　　）。[2016年5月真题]Ⅰ．挂牌公司的董事、监事、高级管理人员Ⅱ．甲合伙公司，实缴出资总额为300万元人民币Ⅲ．乙公司，注册资本500万元人民币，实缴注册资本300万元，根据《公司法》、《公司登记管理条例》以及乙公司《公司章程》，注册资本将于2018年缴足Ⅳ．丙契约开私募基金，该基金系该挂牌公司挂牌前股东，在挂牌公司申请在全国股份转让系统挂牌时，股份直接登记为产品名称Ⅴ．某自然人投资者本人名下前一交易日日终股票市值为400万元，银行存款200万元

根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第37号——创业板上市公司发行证券申请文件》，创业板上市公司申请公开发行必备文件包括（　　）。[2016年5月真题]Ⅰ．募集说明书（申报稿）Ⅱ．关于本次发行涉及/不涉及重大资产重组的说明Ⅲ．发行人最近三年的财务报告和审计报告及最近一期的财务报告Ⅳ．本次公开发行股票预案Ⅴ．发行申请如适用简易程序是否符合相关条件的专项说明

以下商业银行应在定期报告中披露的表外项目余额中，属于信贷承诺事项的有（　　）。[2016年5月真题]Ⅰ．不可撤销的贷款承诺Ⅱ．商业承兑汇票Ⅲ．租赁承诺Ⅳ．开出保函Ⅴ．开出信用证Ⅵ．资本性支出承诺

某主板上市公司拟于2016年7月非公开发行股票，根据《上市公司证券发行管理办法》，以下将导致该上市公司不符合非公开发行股票的条件的有（　　）。[2016年5月真题]Ⅰ．该上市公司因违规占用耕地曾于2013年9月受到土地主管部门的行政处罚Ⅱ．该上市公司2015年度财务报表被注册会计师出具附带强调事项段的无保留意见审计报告Ⅲ．2014年8月该上市公司对其关联公司提供担保，未按相关规定提交股东大会审议，该上市公司于2015年主动撤消了对该关联公司的担保Ⅳ．现任监事李某于2013年8月受到过中国证监会的行政处罚Ⅴ．该上市公司现任董事因涉嫌内幕交易正被证监会立案调查

根据《优先股试点管理办法》，以下符合非公开发行优先股条件的有（　　）。[2016年9月真题]Ⅰ．最近三个会计年度实现的年均可分配利润应当不少于优先股一年的股息Ⅱ．上市公司已发行的优先股不得超过公司普通股股份总数的50%，且筹资金额不得超过发行前净资本的50%Ⅲ．相同条款优先股的发行对象累计不得超过200人Ⅳ．商业银行在任何情况下均不得发行可转换为普通股的优先股Ⅴ．最近三年财务报表被注册会计师出具的审计报告应当为标准审计报告或带强调事项段的无保留意见的审计报告