下列关于证券公司资产管理业务管理的基本原则描述中,正确的是()
证券交易 2023-05-26
B:当资产管理业务与证券公司其他业务组合操作时,应依靠健全的风险控制制度控制风险
C:证券公司应当在内部实行集中运营管理,对外统一签订资产管理合同,并设专门部门负责资产管理业务
D:未取得资产管理业务资格的证券公司不得从事资产管理业务
参考答案:ABCD
根据中国证监会《试行办法》的规定,证券公司从事资产管理业务应当遵守以下原则:①证券公司应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,不得有欺诈客户的行为;②证券公司应当遵循公平、公正的原则,维护客户的合法权益,诚实守信,勤勉尽责,避免利益冲突;③证券公司应当按《试行办法》的规定向中国证监会申请资产管理业务资格。未取得资产管理业务资格的证券公司,不得从事资产管理业务;④证券公司应当依照《试行办法》的规定与客户签订资产管理合同,按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作;⑤证券公司应当在公司内部实行集中运营管理,对外统一签订资产管理合同,并设立专门的部门负责资产管理业务;⑥证券公司应当建立健全风险控制制度,将资产管理业务与公司的其他业务严格分开
类别: 医药卫生 | 药事管理与法规 (中西药通用) 2023-05-22
类别: 医药卫生 | 药事管理与法规 (中西药通用) 2023-05-22
类别: 医药卫生 | 药事管理与法规 (中西药通用) 2023-05-22
类别: 医药卫生 | 药事管理与法规 (中西药通用) 2023-05-22
类别: 医药卫生 | 药事管理与法规 (中西药通用) 2023-05-22
类别: 医药卫生 | 药事管理与法规 (中西药通用) 2023-05-22
类别: 医药卫生 | 药事管理与法规 (中西药通用) 2023-05-22
类别: 医药卫生 | 药事管理与法规 (中西药通用) 2023-05-22
类别: 医药卫生 | 药事管理与法规 (中西药通用) 2023-05-22
类别: 医药卫生 | 药事管理与法规 (中西药通用) 2023-05-22