虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括（ ）。Ⅰ．责令改正；Ⅱ．罚款；Ⅲ．撤销公司登记；Ⅳ．吊销营业执照。

类别: 银行证券 | 证券市场基本法律法规 2023-07-24

下列选项中，属于担任基金托管人的条件有（ ）。Ⅰ．设有专门的基金托管部门；Ⅱ．净资产符合有关规定；Ⅲ．取得基金从业资格的专职人员达到法定人数；Ⅳ ．注册资本不低于1亿元人民币。

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下列信息披露违法行为中，应当认定为从重处罚情形的有（ ）。Ⅰ．在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查Ⅱ．在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案Ⅲ．相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告Ⅳ．受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预

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下列具有法人资格的有（ ）。Ⅰ．子公司Ⅱ．分公司Ⅲ．企业财务公司Ⅳ．母公司

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下列关于基金公开募集与非公开募集的说法中，正确的是（ ）。Ⅰ．私募基金是通过非公开方式募集基金Ⅱ．公募基金面向不确定的广大的公众Ⅲ．私募基金募集的对象是少数特定的投资者Ⅳ．私募基金对信息披露有非常严格的要求

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下列关于公司经营范围的表述，符合公司法规定的有（ ）。Ⅰ．公司的经营范围由公司章程规定，并依法登记Ⅱ．公司一旦选定经营范围，就不得变更Ⅲ．公司的经营范围中属于法律、行政法规规定要经批准的项目，应当依法经过批准Ⅳ．公司营业执照上应当载明公司的经营范围

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下列对证券业从业人员执业行为准则的描述中，正确的是（ ）。Ⅰ．从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉Ⅱ．从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务，尽量回避讨论所推荐产品或服务存在的相关风险Ⅲ．从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能，取得相应的从业资格Ⅳ．从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私

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违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括（ ）。Ⅰ．未直接参与信息披露违法行为Ⅱ．配合证券监管机构调查且有立功表现Ⅲ．受他人胁迫参与信息披露违法行为Ⅳ．主动上交个人财产

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某股份有限公司向社会招聘经理，以下人员来应聘，不具备担任经理资格的有（ ）。Ⅰ．李某原为某公司经理，两年前因对该公司破产负有个人责任被免职Ⅱ．张某为工商管理学硕士，有较高的管理公司的能力，但因家庭原因负债180万元，过期未清偿Ⅲ．王某原为个体户，因行贿判处刑罚，2年前已刑满释放Ⅳ．常某原为某国家机关干部，现已退休在家

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可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形包括（ ）。Ⅰ．主动消除或者减轻违法行为危害后果的；Ⅱ．配合查处违法行为有立功表现的；Ⅲ．受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的；Ⅳ．其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的。

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