以下行为中，构成操纵证券、期货交易行为的有（　　）。Ⅰ．编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息、扰乱证券、期货交易市场Ⅱ．在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量Ⅲ．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券期货交易价格或者证券、期货交易量Ⅳ．单独或者合谋，集中资金优势，持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易或者证券、期货交易量

类别: 银行证券 | 证券市场基本法律法规 2023-07-24

证券公司申请期货交易中间介绍业务资格时，必须具备或已建立健全（　　）。Ⅰ．合规检查制度Ⅱ．内部控制制度Ⅲ．风险隔离制度Ⅳ．技术系统

类别: 银行证券 | 证券市场基本法律法规 2023-07-24

以下情况公司登记机关可以吊销公司营业执照的有（　　）。Ⅰ．公司成立后无正当理由超过六个月未开业的Ⅱ．公司不按时偿还债务的Ⅲ．公司开业后自行停业连续六个月以上的Ⅳ．公司出现巨额亏损的

类别: 银行证券 | 证券市场基本法律法规 2023-07-24

根据《证券公司自营业务指引》对自营业务资金出入的相关规定，禁止（　　）。Ⅰ．以个人名义从自营账户调出资金Ⅱ．以公司名义从自营账户提取现金Ⅲ．以个人名义调入资金Ⅳ．以公司名义调入资金

类别: 银行证券 | 证券市场基本法律法规 2023-07-24

下列属于证券公司隔离措施的有（　　）。Ⅰ．电脑部门、财务部门、监督检查部门与业务部门的人员不得相互兼任Ⅱ．资金清算人员不得由电脑部门人员和交易部门人员兼任Ⅲ．对跨隔离墙的人员、业务应有完整记录，并采取静默期Ⅳ．对跨越隔离墙的业务、人员应实行重点监控

类别: 银行证券 | 证券市场基本法律法规 2023-07-24

关于背信运用受托财产罪，下列说法正确的是（　　）。Ⅰ．背信运用受托财产罪的犯罪主体是特殊主体，即金融机构Ⅱ．背信运用受托财产罪客观上表现为实施了违背受托义务，擅自运用客户资金的行为，情节严重Ⅲ．构成本罪的主观方面为过失Ⅳ．本罪既处罚单位，也处罚直接负责的主管人员和其他责任人员

类别: 银行证券 | 证券市场基本法律法规 2023-07-24

财务顾问及其财务顾问主办人出现（　　）情形的，中国证监会对其采取监管谈话，出具警示函，责令改正等监管措施。Ⅰ．内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行Ⅱ．未按照《上市公司并购重组顾问业务管理办法》规定发表专业意见的Ⅲ．在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下Ⅳ．未依法履行持续督导义务

类别: 银行证券 | 证券市场基本法律法规 2023-07-24

我国证券法规定的证券种类主要有（　　）。Ⅰ．股票Ⅱ．公司债券Ⅲ．政府债券Ⅳ．投资基金份额Ⅴ．汇票

类别: 银行证券 | 证券市场基本法律法规 2023-07-24

根据《发布证券研究报告暂行规定》，证券公司，证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当对发布的（　　）和审阅过程实行留痕管理。Ⅰ．方式Ⅱ．时间Ⅲ．内容Ⅳ．对象

类别: 银行证券 | 证券市场基本法律法规 2023-07-24

证券公司应当建立公平交易制度及异常交易日常监控机制，公平对待所管理的不同资产，对不同投资组合之间发生的（　　）进行监控。Ⅰ．同向交易Ⅱ．公平交易Ⅲ．反向交易Ⅳ．利益输送

类别: 银行证券 | 证券市场基本法律法规 2023-07-24