对不符合发行条件的发行人的处罚，正确的有（）。Ⅰ.已经发行证券的，对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款Ⅱ.已经发行证券的，处以非法所募资金金额2％以上8％以下的罚款Ⅲ.以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以30万元以上60万元以下的罚款Ⅳ.以欺骗手段骗取发行核准，对非直接责任人员处以2万元以上10万元以下的罚款Ⅴ.只处罚单位，不处罚个人

对不符合发行条件的发行人的处罚，正确的有（）。
Ⅰ.已经发行证券的，对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款
Ⅱ.已经发行证券的，处以非法所募资金金额2％以上8％以下的罚款
Ⅲ.以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以30万元以上60万元以下的罚款
Ⅳ.以欺骗手段骗取发行核准，对非直接责任人员处以2万元以上10万元以下的罚款
Ⅴ.只处罚单位，不处罚个人

保荐代表人胜任能力 2023-08-04

A：Ⅱ、Ⅲ
B：Ⅰ、Ⅲ
C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D：Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E：Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

参考答案：B

《证券法》（2014年修订）第189条规定，发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以30万元以上60万元以下的罚款；已经发行证券的，处以非法所募资金金额1％以上5％以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款。发行人的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，依照前款的规定处罚。
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