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上交所上市的公司债券发行人,下列事项中,应当及时向上交所提交并披露临时报告的有( )。
Ⅰ.发行人发生超过上年末净资产10%的重大损失
Ⅱ.发行人出售、转让主要资产或发生重大资产重组
Ⅲ.发行人作出增资的决定
Ⅳ.发行人高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施
Ⅴ.发行人当年累计新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的10%

保荐代表人胜任能力 2023-08-04

A.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案:E

Ⅲ项,发行人作出减资、合并、分立、解散及申请破产的决定。
Ⅴ项,发行人当年累计新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的20%。

我国企业债券的发行期限一般为( )年,以( )年为主。

类别: 银行证券 | 金融市场基础知识 2023-07-25

债券作为证明债权债务关系的凭证,一般以有一定格式的票面形式来表现。以下债券票面上的四个基本要素正确的是( )。

类别: 银行证券 | 金融市场基础知识 2023-07-25

2007年6月,中国人民银行、国家发展和改革委员会发布《境内金融机构赴香港特别行政区发行人民币债券管理暂行办法》,境内( )和( )经( )可在香港发行人民币债券。

类别: 银行证券 | 金融市场基础知识 2023-07-25

传统的证券发行是以( )为基础,而资产证券化是以( )为基础发行证券。

类别: 银行证券 | 金融市场基础知识 2023-07-25

( )是指以地方融资平台或国有企业为发行主体,面向机构投资者发行,募集资金以银行委托贷款的方式发放给小微企业的创新类企业债券品种。

类别: 银行证券 | 金融市场基础知识 2023-07-25

下列关于可转换公司债券的说法中,有误的是( )。

类别: 银行证券 | 金融市场基础知识 2023-07-25

关于债券的到期期限,下列说法错误的是( )。

类别: 银行证券 | 金融市场基础知识 2023-07-25

证券公司长期次级债可按一定比例计入净资本,到期期限在3年、2年、1年以上的,原则上分别按( )、( )、( )的比例计入净资本。

类别: 银行证券 | 金融市场基础知识 2023-07-25

业界习惯上将企业债券划分为( )、( )、产业类企业债券三种。

类别: 银行证券 | 金融市场基础知识 2023-07-25

商业银行除发行普通的金融债券外,还包括( )和( )。

类别: 银行证券 | 金融市场基础知识 2023-07-25

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