根据《证券公司客户资产管理业务规范》，客户资产管理业务投资主办人不通过年检的情形包括（ ）。①只有上年度没有管理过客户委托资产②年初被监管机构采取重大行政监管措施③上年度被协会采取纪律处分④不符合一般证券从业人员有关规定

类别: 银行证券 | 证券市场基本法律法规 2023-07-24

证券公司自营业务的内部控制主要是应加强自营业务（ ）等的管理。①投资决策②资金③清算④账户

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下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金用途的法律责任的说法中，错误的有（ ）。①发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告并处罚款②发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事违法行为的，给予市场禁入处罚③撤销直接负责的主管人员和其他直接责任人员任职资格或证券从业资格④对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以100万以上的罚款

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下列有关封闭式和开放式基金的区别，正确的是（ ）。①存续期间不同②基金规模不同③基金投资策略不同④基金份额交易方式不同

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按照合伙企业利润分配和亏损分担的原则，下列顺序正确的是（ ）。①合伙人协商决定②按照合伙协议的约定办理③合伙人平均分配、分担④合伙人按照实缴出资比例分担

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下列属于申请做市业务资格的材料要求的有（ ）。①股票期权做市业务方案、内部管理制度文本②负责股票期权做市业务的高级管理人员与业务人员的名册及资质证明文件③申请书④证券交易所出具的股票期权做市业务技术系统验收报告

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融资融券的标的证券为交易型开放式基金（ETF）的，应当符合下列条件：①上市交易超过5个交易日的②最近5个交易日内的日平均资产规模不低于3亿元③基金持有户数不少于2000户④交易所规定的其他条件

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下列说法中，正确的是（ ）。①发布证券研究报告实行集中统一管理②证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行合规管理制度，对于发布证券研究报告相关的人员资格，利益冲突、跨越隔离墙等情形进行合规审查和监控③证券公司、证券投资咨询机构应当加强对制作发布证券研究报告相关人员的业务、合规培训和职业道德教育，提升相关人员的专业能力、合规意识和职业道德水平④发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券报告发布之日起不得少于5年

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按照《证券法》规定，设立证券公司，主要股东应当具有持续盈利能力，信誉良好，最近（ ）年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币（ ）亿元。①2②3③4④5

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下列关于有限合伙企业的说法中，正确的有（ ）。①有限合伙企业至少应当有2个普通合伙人②有限合伙人可以将其在有限合伙企业中的财产份额出质;但是，合伙协议另有约定的除外③有限合伙人可以按照合伙协议的约定向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份额，但应当提前30日通知其他合伙人④有限合伙人的自有财产不足清偿其与合伙企业无关的债务的，该合伙人可以以其从有限合伙企业中分取的收益用于清偿⑤、有限合伙人退伙后，对基于其退伙前的原因发生的有限合伙企业债务，以其退伙时从有限合伙企业中取回的财产承担责任

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