设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币()万元。

类别: 银行证券 | 证券交易 2023-05-26

证券公司应当在每个年度结束之日起()日内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证监会派出机构备案。

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()管理计划的资产应当主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。

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深圳证券交易所规定，每季度结束后的()个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的管理报告和托管报告、集合资产管理计划的交易监控报告（如有）。

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资产托管机构、证券登记结算机构发现委托资产被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以()的罚款。

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从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到5000万元人民币。()

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公司生产经营的外部条件发生的重大变化属于内幕消息。()

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风险性是证券公司自营买卖业务区别于经纪业务的一个重要特征。()

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经营风险是证券公司自营业务面临的主要风险。()

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投资决策机构为自营业务的执行机构。()

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