上市公司行使赎回权时，应当在每年首次满足赎回条件后3个交易日内至少发布5次赎 回公告。 （ ）

类别: 银行证券 | 证券发行与承销 2023-05-27

相对于次级债务，混合资本债券的资本属性更弱。 （ ）

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经股东大会批准，公司可以接受本公司的股票作为质押权的标的。 （ ）

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按照《公司法》的规定，股份有限公司需要减少注册资本时，必须编制现金流量表和利 润分配表。 （ ）

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证券公司类承销商的资格审査和风险评估由中国证监会和工商管理部门联合审核。

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财务限制条款是防止公司的财务状况出现恶化的限制条款，其内容包括（ ）。A.防止经营人员发生重大变动的限制条款B.防止公司财务状况出现恶化时的限制条款C.增加抵押品等负担的限制条款D.处理资产的限制条款

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证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有（ ）情形的，不得担任财务 顾问。A.最近24个月内存在违反诚信的不良记录B.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分C.最近％个月内因违法违规经营受到处罚D.最近24个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查

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有关超额配售选择权的实施方案，应当在（ ）中披露。 A.招股说明书 B.招股意向书C.超额配售说明 D.上市公告

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发行人在持续督导期间出现下列（ ）情形之一的，中国证监会自确认之日起3个 月内不再受理相关保荐代表人具体负责的推荐。A.未在法定期限内披露定期报告B.未按规定披露业绩重大变化或者亏损事项C.未按规定披露资产购买或者出售及关联交易事项D.未按规定披露对损益影响超过前1年经审计净利润20%的担保损失、意外灾害、资产 减值准备计提和转回、政府补贴、诉讼赔偿等事项

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主承销商在股票承销前，应当进行尽职调査，调査范围包括（ )。A.发行人 B.市场 C.投资者状况 D.产业政策

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