财务与会计人员禁止从事()。Ⅰ．承担与本职岗位有冲突的工作Ⅱ．违反内部工作流程和岗位职责管理规定，将本人工作委托他人代为履行Ⅲ．未经授权动用本单位的资金、财产Ⅳ．损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料

类别: 银行证券 | 证券市场基本法律法规 2023-07-24

下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中，正确的有()。Ⅰ．对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔Ⅱ．未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1％以上3％以下的罚款Ⅲ．未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1％以上5％以下的罚款Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

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证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得()。Ⅰ．提供虚假、误导性信息Ⅱ．采取正当竞争手段开展业务Ⅲ．诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动Ⅳ．诱导无风险承受能力的投资者参与证券交易活动

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证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，并载明()。Ⅰ．当事人的名称、住所及法定代表人姓名Ⅱ．代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格Ⅲ．代销、包销的期限及起止日期Ⅳ．违约责任

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下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中，正确的有()。Ⅰ．证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务Ⅱ．投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经国务院证券监督管理机构批准Ⅲ．根据《中华人民共和国证券法》，证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理Ⅳ．证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴

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基金监督机构包括()。Ⅰ．中国证监会Ⅱ．商业银行Ⅲ．证券公司Ⅳ．证券投资咨询机构

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在保荐业务中，持续督导发行人应履行的义务有()。Ⅰ．规范运作Ⅱ．审慎工作Ⅲ．信守承诺Ⅳ．信息披露

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证券公司参与转融通业务前应向本公司提供的材料包括()。Ⅰ．公司基本情况、业务范围及融资融券业务开展情况的说明Ⅱ．相关业务技术系统建设情况说明Ⅲ．参与转融通业务实施方案、风险控制措施和业务管理制度Ⅳ．公司财务状况的报告及相关材料

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证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办(证监会)备案，备案材料包括()。Ⅰ．项目负责人Ⅱ．合作内容Ⅲ．起止时间Ⅳ．版面安排或者节目时间段

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下列选项中，属于证券登记结算公司法定职能的有()。Ⅰ．证券账户、结算账户的设立和管理Ⅱ．证券的存管和过户Ⅲ．证券持有人名册登记及权益登记Ⅳ．证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理

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