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下列关于期货公司提供风险管理服务的表述,正确的有( )。

期货法律法规 2023-05-24

A.期货公司可以基于市场发展的需要,适当夸大期货的风险管理功能
B.期货公司应当为客户提供有针对性的风险管理咨询或者培训
C.期货公司应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见,不断改进风险管理服务能力
D.期货公司应当发挥自身专业优势,为客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程

参考答案:BCD

《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十六条,期货公司提供风险管理服务时,应当发挥自身专业优势。为客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程,提供有针对性的风险管理咨询或者培训,不得夸大期货的风险管理功能。期货公司应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见.不断改进风险管理服务能力。故本题答案为BCD。

期货公司分支机构在注销经纪许可证前,还可以继续进行经营活动直至注销完毕。( )

类别: 银行证券 | 期货法律法规 2023-05-24

期货投资者保障基金管理机构应当以期货交易所名义设立资金专用账户,专户存储保障基金。 ( )

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期货市场异常情况消失后,期货交易所应当继续保持紧急措施,等情况稳定后再作决定是否取消紧急措施。 ( )

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期货交易所向会员收取的保证金,不得高于期货业协会规定的标准。 ( )

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期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资,但可以提供对外担保。( )

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期货公司不得向客户作获利保证;可以在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。 ( )

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期货从业人员不得以本人名义从事期货交易。 ( )

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根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定,证券期货交易场所应当制定完善本市场相关产品或服务的适当性管理自律规则。 ( )

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期货交易所制定或者修改章程、交易规则,应当经中国期货业协会批准。 ( )

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因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员,自被解除职务之日起未逾3年的,不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。( )

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