期货交易所会员大会结束之日起10日内，期货交易所应当将大会全部文件报告（）。

A.期货业协会
B.中国证监会
C.财政部
D.国务院国有资产监督管理机构

参考答案：B

《期货交易所管理办法》第二十三条规定，期货交易所会员大会结束之日起10日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。

未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券，处理措施正确的有（）。①有损害客户利益的行为的，给予警告②没收违法所得③处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款④对直接负责的主管人员撤销任职资格

下列属于证券承销协议应载明的内容有（）。①当事人的名称②代销证券的种类、数量、金额及发行价格③包销的期限及起止日期④违约责任

下列选项中，属于公司公开发行新股的条件有（）。①具备健全且运行良好的组织机构②具有持续经营能力；③最近5年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为④经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件

证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品可采取的方式包括但不限于（）①协议②拍卖竞价③标购竞价④集中竞价

设立股份有限公司必须具备的条件有（）。①发起人符合法定人数②发起人制订公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过③在发起人认购的股份缴足前，不得向他人募集股份。④有公司住所

下列关于副董事长的产生办法，说法错误的有（）。①由董事会过半数选举产生②由股东大会表决权2／3以上通过决定③由公司章程规定④由董事会主席决定

下列属于委托指令的具体形式的有（）。①柜台委托②网上委托③电话委托④热键委托

证券公司信用业务涉及的主要部门规章、其他规范性文件以及相关自律规则包括（）①《证券公司监督管理条例》②《证券公司融资融券业务管理办法》③《证券公司融资融券业务内部控制指引》④《转融通业务监督管理试行办法》

财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照（）与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。①业务复杂程度②业务能力③业务时间长短④承担的责任与风险

证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括（）。①资产配置策略②自营业务规模③可承受的风险限额④投资品种

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