证券公司开展资产管理业务，其投资主办人须具有（）年以上相关从业经历。

证券市场基本法律法规 2023-07-24

A.3
B.4
C.5
D.6

参考答案：A

考查证券资产管理业务的一般规定。证券公司开展资产管理业务，投资主办人不得少于5人。其投资主办人须具有3年以上相关从业经历。

下列有关公开发行公司证券的条件，正确的是（）。①具备健全且运行良好的组织机构；②最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息；③股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元④债券的利率不超过国务院限定的利率水平

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个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括（）。①具备3年以上保荐相关业务经历②最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人③参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效④未负有数额较大到期未清偿的债务

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金融资产符合（）的，可按照企业会计准则以摊余成本进行计量。①资产管理产品为封闭式产品，且所投金融资产以收取合同现金流量为目的并持有到期②资产管理产品为封闭式产品，且所投金融资产暂不具备活跃交易市场，或者在活跃市场中没有报价，也不能采用估值技术可靠计量公允价值③资产管理产品为封闭式产品，所投资产具备活跃交易市场④资产管理产品为封闭式产品，所投资产在活跃市场中有报价

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以下属于证券公司信息技术数据治理的有（）。①数据安全保障措施②数据分类分级③信息系统权限管理④经营数据和客户信息保护

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下列关于背信运用受托财产罪的说法中，不正确的是（）。①银行擅自运用客户资金的行为构成背信运用受托财产罪②侵犯的主体是金融管理秩序和客户的合法权益③犯罪客体是金融机构④主观方面表现为无意，一般是为了获取合法利润

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下列说法中，正确的有（）①证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的5%。，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等②A股，证券投资基金每笔交易佣金不足5元的，按5元收取③B股，每笔交易佣金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取④国债现券、企业债（含可转债）、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和原国家计委备案，备案15天内无异议后实施

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